1.基金销售机构人员行为规范
1.1.基金销售机构人员资格管理
1.2.基金销售机构人员管理和培训
1.3.基金销售机构人员行为规范
1.3.1.人员基本行为规范
1.3.2.禁止性规范
2.宣传推介材料规范
2.1.宣传推介材料范围
2.2.宣传推介材料审批报备流程
2.2.1.报送内容
2.2.2.报送形式
2.2.3.报送流程
2.3.宣传推介材料原则性要求
2.4.宣传推介材料禁止性规定
2.5.宣传推介材料业绩登载规范
2.6.宣传推介材料的其他规范
2.7.货币市场基金宣传推介的规定
2.8.宣传推介材料违规情形和监管处罚
2.8.1.违规情形
2.8.2.行政监管处罚措施
2.9.风险提示函的必备内容
3.基金销售费用规范
3.1.基金销售费用原则性规范
3.2.基金销售费用具体规范
4.基金销售适用性与投资者适当性
4.1.基金销售适用性的指导原则和管理制度
4.2.基金销售渠道审慎调查
4.3.基金产品或服务风险评价
4.4.基金投资人风险承受能力调查和评价
4.5.普通投资者和专业投资者
4.5.1.专业投资者
4.5.2.普通投资者
1.细化分类和管理义务
2.特别的注意义务
3.特别告知义务
4.不得主动推介超越风险承受力或不符合投资目标的产品义务
5.举证责任倒置
6.录音或录像
4.5.3.普通投资者与专业投资者的转化
1.专业投资者转化为普通投资者
2.普通投资者转化为专业投资者