外汇业务信息系统
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1 概述 2
1.1 业务范围 2
1.2 总体主导思想 2
1.3 系统设计原则 2
1.4 业务术语 3
2 公共功能要求 4
2.1 共通管理 4
2.1.1 业务编码规则 4
2.1.2 交易历史记录管理 4
2.1.3 系统节假日 4
2.1.4 组织机构管理 4
2.1.5 外汇汇率管理 4
2.1.6 业务参数维护 5
2.2 共通约束 5
2.3 界面要求 5
2.3.1 货币折算 5
2.4 基本信息登记 5
2.4.1 境外机构基本信息登记 5
2.4.2 境外个人基本信息登记 8
2.4.3 境内机构基本信息登记 10
2.4.4 境内个人基本信息登记 12
2.4.5 外汇指定银行基本信息登记 14
2.5 企业外汇登记 16
2.5.1 新设外商企业登记 16
2.6 核准管理 18
2.6.1 账户类核准业务：开户核准 18
2.7 反馈信息 20
2.7.1 银行核准类信息反馈 20

1 概述
1.1 业务范围
外商直接投资外汇管理以登记管理为中心，管理外资的流入境内、流出境外以及流入流出之间在境内划转、汇兑与转化的中间环节，并以年检辅助加强监管力度。
 流入管理
主要根据验资询证程序进行外资外汇登记，严格审查外资流入的真实性和规范性。
 流出管理
主要是对外商投资企业外方所得利润及外方因外商投资企业清算、减资、转股和先行收回投资所得资本汇出境外的管理，实行核准管理制。
 中间环节
包括对账户开立与使用实行核准管理制。
 年检
主要检查企业的外资外汇使用是否违规，并汇总统计企业的外汇收支情况。
1.2 总体主导思想
 以外汇登记、外资外汇登记为核心，以核准、反馈、年检为指导，完善国家外汇局对跨境投资的管理。
 把握业务重点，有效地简化业务模型。
 理论结合实际，在实践中不断探索、检验、完善和创新。
1.3 系统设计原则
系统的设计主要遵循实用性、稳定性、高效性、灵活性等原则：
 稳定性原则：采用国际上先进成熟的技术模型、稳定的软硬件产品、软件开发平台和工具；网络和硬件系统不仅满足目前应用的需要，还应充分考虑并尽可能满足未来业务发展、扩容的需要。
 高效性原则：由于系统数据规模庞大，系统在线用户数量遍及全国，这对系统中业务、查询的执行效率提出了较高的要求。
 实用性原则：系统必须保证实用有效，切实符合用户的各方面需求，能够真正在实际应用中贯彻落实。
 易用性原则：考虑到系统将在全系统范围内使用，使用者的计算机水平参差不齐，所以用户界面简便友好、操作方便。
 易维护性原则：系统应易于维护，提供基于浏览器的系统管理方案，方便系统管理员集中管理、配置整个系统平台和应用系统。
 扩展性原则：系统设计应具有良好的可扩展性和升级能力，可以根据新的业务拓展，方便地追加新的模块，也可以根据运营的状况，自由地追加硬件，以实现对系统有效的负载均衡。
 理论联系实际原则：系统的设计不仅基于设计理论，更要充分考虑实际情况，并在实践中不断改进、优化。
1.4 业务术语
 外商投资—－指非居民法人或自然人经外商投资主管部门批准以其拥有处置权的财产在我国境内进行投资、获取收益的行为。我国目前的外商投资企业主要有中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业及其它（包括外商投资的学校、医院、福利机构、基金会、非法人创业投资企业等）等几种类型。
 核准件――指外汇局开立的、核准企业或个人从事某项涉及投资外汇管理业务的证明文件，包括对企业或个人与投资相关的外汇账户使用、购付汇、结汇、境内划转、境内合法财产再投资等事项的核准。
 年检――分为外商投资企业联合年检与境外投资联合年检。前者是指由外汇局与商务部、国家工商总局、国家税务总局等六个部委，每年对我国外商投资企业的经营状况及执行相关法律、法规与规定的情况进行检查与统计监测；后者是指外汇局与商务部每年对我国企业法人境外投资的经营状况及执行相关法律、法规与规定的情况进行检查与统计监测。
2 公共功能要求
本章将就公共功能的基本业务进行描述。

2.1 共通管理
2.1.1 业务编码规则

1. 系统中的业务流水参考号、和对外发布的输出文件的编号，均需要有四位自然年份号码，自然年份结束后，所有的编号自动清零，新自然年份产生的编号从1开始。
2. 系统中所有的业务经各端用户录入保存后，均会产生业务流水号，该业务流水号只是作为业务流程在系统内复核审批顺利进行的参考号。
3. 在业务生效后，产生正式的业务编号，该业务编号是对外发布的文件上所记录的。

1. 外汇登记证编号：按机构号6位（外管局的机构号）＋年份（4位）＋顺序号（6位）。
   2.1.2 交易历史记录管理
   提供完整的历史记录，支持系统管理员对系统业务修改痕迹的追踪。
   2.1.3 系统节假日

1. 本系统中很多业务需要涉及有效期的计算，所以系统需要提供全年节假日表，节假日需要包含所有法定节假日（例如：五一、十一、周末、春节），以及人工定义的节假日。
2. 最高级别的系统管理员对节假日进行维护，该节假日的定义将影响整个系统。
   2.1.4 组织机构管理
3. 系统提供对外汇管理局各分局、支局的统一管理。
4. 总局创建并维护各分局信息，分局创建并维护支局信息。
   2.1.5 外汇汇率管理
5. 系统提供功能用于手工登记对美元的汇率。
6. 系统业务登记时，系统自动使用该汇率计算相应的折美元金额，以便为查询分析、统计报表提供有效的数据基础。
   2.1.6 业务参数维护
   账户限额参数
7. 业务中涉及百分比参数可能会发生变化的，要求可以进行参数化维护，例如：外汇资本金账户的限额，需要进行如下公式描述的限制：

1. 账户限额≤认缴注册资本中的现汇部分×（1+3%），
2. 而且认缴注册资本额现汇部分大于账户限额的部分，最高不得超过3万美元。
   上述第一点公式中的3％，可以进行参数化设定，以满足比例变化的需求。同时绝对数也要作为系统判断的条件。

2. 最高级别的系统管理员对该参数进行维护，该参数的定义将影响全国各地的账户限额计算。

2.2 共通约束

1. 当外商投资企业存在在途的外汇业务时，即存在已提交未生效的外汇登记或核准申请时，系统将不再接收该企业的任何外汇业务申请。
2. 针对外商投资企业的业务提交时，当企业不存在时，提示相关错误信息，不作处理。
   2.3 界面要求
   2.3.1 货币折算
3. 本系统中所有业务操作所涉及的资金数据（例如：注册资本、投资总额、分配利润等），均需反映出注册币种、实缴币种，以及按照既定汇率表设定的汇率，折算为美元。
4. 统计报表对不同币种（注册币种、实缴币种）的汇总，均需按照既定汇率表设定的汇率，折算为美元。
5. 页面显示的金额使用千分号方式.
   2.4 基本信息登记
   2.4.1 境外机构基本信息登记
   2.4.1.1 功能编号
   F-N-REGI-001
   2.4.1.2 功能描述
   办理境外机构的资本项目外汇业务，均需要到外汇局办理境外机构基本信息登记手续。办理基本信息登记手续是外商投资企业办理外汇登记业务的前提。在进行登记前，经办人先通过输入境外机构中文名称或境外机构名称进行模糊查询，显示查询结果清单，并提供模糊查询结果的详细信息链接，以供经办人员进一步查看，并判断境外机构是否已登记。若未登记，需登记境外机构基本信息；若已登记，则无需再重新登记（外汇局经办人员有权修改基本信息）。。
   2.4.1.3 业务流程
   【业务流程】

 提供条件查询，其中『境外机构中文名称』、『境外机构名称』支持模糊查询，查询结果显示在列表中。
 画面初始时，『登记』按钮不可用，经办人首先要验证境外机构是否存在，点击『查找』按钮，『登记』按钮可用，经办人根据查询结果判断境外机构的存在性。
 点击『登记』按钮，进入业务处理页面，对新设境外机构进行基本信息录入。
 点击列表中的『基本信息登记编号』链接，进入该笔记录的业务处理页面，可查看、修改已登记境外机构基本信息。
 点击『保存』按钮，数据状态置为“已生效”，保存数据。
 点击『返回』按钮，返回列表页面。

2.4.2 境外个人基本信息登记
2.4.2.1 功能编号
F-N-REGI-002
2.4.2.2 功能描述
办理境外个人的资本项目外汇业务，均需要到外汇局办理境外个人基本信息登记手续。办理基本信息登记手续是外商投资企业办理外汇登记业务的前提。在进行登记前，经办人先通过输入境外个人的中文名称或境外个人名称进行模糊查询，显示查询结果清单，并提供模糊查询结果的详细信息链接，以供经办人员进一步查看，并判断境外个人是否已登记。若未登记，需登记境外个人基本信息；若已登记，则无需再重新登记（外汇局经办人员有权修改基本信息）。
2.4.2.3 业务流程
【业务流程】

 提供条件查询，其中『境外个人中文名称』、『境外个人名称』支持模糊查询，查询结果显示在列表中。
 画面初始时，『登记』按钮不可用，经办人首先要验证境外个人是否存在，点击『查找』按钮，『登记』按钮可用，经办人根据查询结果判断境外个人的存在性。
 点击『登记』按钮，进入业务处理页面，对新设境外个人进行基本信息录入。
 点击列表中的『基本信息登记编号』链接，进入该笔记录的业务处理页面，可查看、修改已登记境外个人基本信息。
 经办人在系统内可查询全国各地境外个人，无注册地管辖的查看和编辑限制。
 只有在『证件类型及编号』中选择证件类型后，编号为可编辑。
 点击『保存』按钮，数据状态置为“已生效”，保存数据。
 点击『返回』按钮，返回列表页面。

2.4.3 境内机构基本信息登记
2.4.3.1 功能编号
F-N-REGI-003
2.4.3.2 功能描述
办理境内机构的资本项目外汇业务，均需要到外汇局办理境内机构基本信息登记手续。办理基本信息登记手续是外商投资企业办理外汇登记业务的前提。在进行登记前，经办人先通过输入境内机构的组织机构代码进行查询，显示查询结果清单，并提供查询结果的详细信息链接，以供经办人员进一步查看，并判断境内机构是否已登记。若未登记，需登记境内机构基本信息；若已登记，则无需再重新登记（外汇局经办人员有权修改基本信息）。
2.4.3.3 业务流程
【业务流程】

 提供条件查询，其中『机构名称』支持模糊查询，查询结果显示在列表中。
 画面初始时，『登记』按钮不可用，经办人首先要验证境内机构是否存在，点击『查找』按钮，『登记』按钮可用，经办人根据查询结果判断境内机构的存在性。
 点击『登记』按钮，进入业务处理页面，对新设境内机构进行基本信息录入。
 点击列表中的『组织机构代码』链接，进入该笔记录的业务处理页面，可查看、修改已登记境内机构基本信息。
 点击『保存』按钮，数据状态置为“已生效”，保存数据。
 点击『返回』按钮，返回列表页面。

2.4.4 境内个人基本信息登记
2.4.4.1 功能编号
F-N-REGI-004
2.4.4.2 功能描述
办理境内个人的资本项目外汇业务，均需要到外汇局办理境内个人基本信息登记手续。办理基本信息登记手续是外商投资企业办理外汇登记业务的前提。在进行登记前，经办人先通过输入境内个人的身份证号码进行查询，显示查询结果清单，并提供查询结果的详细信息链接，以供经办人员进一步查看，并判断境内个人是否已登记。若未登记，需登记境内个人基本信息；若已登记，则无需再重新登记（外汇局经办人员有权修改基本信息）。登记成功后，可打印境内个人基本信息登记表。
2.4.4.3 业务流程
【业务流程】

 提供条件查询，其中『境内个人名称』支持模糊查询，查询结果显示在列表中。
 画面初始时，『登记』按钮不可用，经办人首先要验证境内个人是否存在，点击『查找』按钮，『登记』按钮可用，经办人根据查询结果判断境内个人的存在性。
 点击『登记』按钮，进入业务处理页面，对新设境内个人进行基本信息录入。
 点击列表中的『证件号码』链接，进入该笔记录的业务处理页面，可查看、修改已登记境内个人基本信息。
 只有在『证件类型及编号』中选择证件类型后，编号为可编辑。
 点击『保存』按钮，数据状态置为“已生效”，保存数据。
 点击『返回』按钮，返回列表页面。
2.4.5 外汇指定银行基本信息登记
2.4.5.1 功能编号
F-N-REGI-006
2.4.5.2 功能描述
有外汇业务的银行，均需要到外汇局办理外汇指定银行基本信息登记手续。外汇指定银行基本信息登记手续，是外汇指定银行办理外汇登记业务的前提条件。在进行登记前，经办人先通过输入银行的组织机构代码进行查询，显示查询结果清单，并提供查询结果的详细信息链接，以供经办人员进一步查看，并判断银行是否已登记。若未登记，需登记外汇指定银行基本信息；若已登记，则无需再重新登记（外汇局经办人员有权修改基本信息）。登记成功后，可打印外汇指定银行基本信息登记表。
2.4.5.3 业务流程
【业务流程】

 提供条件查询，其中『银行名称』支持模糊查询，查询结果显示在列表中。
 画面初始时，『登记』按钮不可用，经办人首先要验证外汇指定银行是否存在，点击『查找』按钮，『登记』按钮可用，经办人根据查询结果判断外汇指定银行的存在性。
 点击『登记』按钮，进入业务处理页面，对新设外汇指定银行进行基本信息录入。
 点击列表中的『银行代码』链接，进入该笔记录的业务处理页面，可查看已登记外汇指定银行基本信息（不能修改）。

1. 约束：
   无
   2.5 企业外汇登记
   2.5.1 新设外商企业登记
   2.5.1.1 功能编号
   F-N-REGI-007
   2.5.1.2 功能描述
   办理新设立的外商投资企业外汇登记业务。

2.5.1.3 业务流程
【前置业务】:
 境外机构基本信息登记
 境外个人基本信息登记
 境内机构基本信息登记
 境内个人基本信息登记
 提供组织机构代码录入及企业状态校验功能。
 页面输入登记外商投资企业的『组织机构代码』，点击『确定』后，对企业存在进行校验：当企业已存在时，提示相关错误信息，不作处理。企业尚未登记时，直接进入『处理页面』。

【后台约束】
 提交时作企业存在有效性校验，错误时提示相关错误信息，不作处理。
 外汇登记证号在登记生效后，由系统自动生成，按局号（6位）+年号（4位）+顺序号（6位）

2.6 核准管理
2.6.1 账户类核准业务：开户核准
2.6.1.1 功能编号
F-N-APPR-001
2.6.1.2 功能描述
开户核准业务主要包括：
 资本金账户开户核准
外商投资企业中外国投资者以外汇投入的资本金，用于生产经营范围内正常支出的，开立资本金账户保存；
2.6.1.3 业务流程
【前置业务】:
 境外机构基本信息登记
 境外个人基本信息登记
 境内机构基本信息登记
 境内个人基本信息登记
 企业外汇登记(资本金账户开户需要)

【页面控制约束】
 『限额币种』检查：对于涉及外商投资企业的账户开立，其限额币种必须是该企业外汇登记中的注册币种。
2.7 反馈信息
2.7.1 银行核准类信息反馈
2.7.1.1 功能编号
F-N-FEBA-001
2.7.1.2 功能描述
处理业务的银行均应对相应业务向外汇局反馈信息。

2.7.1.3 业务流程

【前置业务】:
 外汇局开具账户开立核准件
【公式约束】
无
【页面控制约束】
无
【后台约束】
点击『反馈』后保存数据，该核准件标识为“已使用”。